迈向清新世界创造火狐体育最新版下载。

服务热线

0730-3336999
400-750-1118

火狐体育最新版下载
当前位置:首页 > 技术中心 > 技术资料

火狐体育最新版下载:中源协和:中源协和细胞基因工程股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

来源:火狐体育最新版本 作者:火狐体育最新版app   发布时间:2022-05-22 09:43:34

  网络投票时间:采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日9:15-15:00。

  1、2022年5月9日(星期一)下午3:00收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东及股东代理人;

  为维护投资者的合法权益,确保此次股东大会的议事效率,根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等相关规定,现提出如下议事规则:

  一、董事会在股东大会召开过程中,应当以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则,认真履行法定职责。

  三、股东参加股东大会,应当认真履行其法定义务,不侵犯其他股东权益,不得扰乱大会的正常会议程序。如有严重扰乱会场秩序者,或严重侵犯其他股东权益行为者,大会主持人有权要求其退出会场,并将交给相关部门进行处理。

  四、股东参加股东大会,依法享有发言权、质询权和表决权等各项权利。股东要求发言必须事先向大会秘书处登记,登记后的股东发言顺序按照所持表决权的大小依次进行。

  五、股东发言时,应当首先进行自我介绍,每一位股东发言不超过五分钟。股东提问时,大会主持人可以指定相关人员代为回答,相关人员在回答该问题时,也不超过五分钟。大会主持人可以拒绝回答与本次会议内容或跟公司无关的问题。

  六、本次大会所有的议案均采用记名投票方式进行表决。每项表决应选择“同意”、或“反对”、或“弃权”,每项表决只可填写一栏,多选或不选均视为投票人放弃表决权,其所持股份数的表决结果作为废票处理。表决请以“√”符号填入空栏内;每张表决票务必在表决人(股东或代理人)处签名,未签名的表决均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果作为废票处理。

  七、为保证股东大会顺利进行,本次大会全部股东发言时间将控制在30分钟以内。董事会热忱欢迎公司股东以各种形式提出宝贵意见。

  2021年疫情不断反复,在董事会的正确领导下,公司全员上下齐心、共同努力,履职尽责、敢于担当,围绕“精准预防、精准诊断、精准治疗”的产业布局,坚持“提升研发实力、夯实产品质量、坚持业务创新、发力临床合作”的发展思路,公司保持了稳健的发展态势。

  报告期,公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《董事会议事规则》等法律法规、规范性文件及公司制度的规定,认真履行董事会职责,忠实勤勉地开展各项工作,不断规范公司治理,促进公司持续、稳定的发展。现将2021年度董事会工作情况报告如下:

  2021年,公司董事会共召开4次会议,其中:1次现场表决、3次通讯表决,审议并通过了29项议案。公司全体董事恪尽职守、忠实勤勉,主动关注公司经营管理信息、财务状况、重大事项等,对提交董事会审议的各项议案,均能深入讨论,各抒己见,为公司的经营发展建言献策,作出决策时充分考虑中小股东的利益和诉求,切实增强了董事会决策的科学性,推动公司生产经营各项工作的持续、稳定、健康发展。董事会严格按照有关法律法规的要求规范运作,会议决议合法有效,各项决议实施情况总体良好。

  2021年,公司董事会共召集1次年度股东大会和1次临时股东大会,审议通过了10项议案。董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律法规,严格按照股东大会的决议和授权,认真执行股东大会通过的各项决议,确保决议能够有效实施。

  公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。报告期内,审计委员会召开了4次会议,提名委员会召开了1次会议,薪酬与考核委员会召开了1次会议。各委员会认真开展各项工作,充分发挥专业职能作用,依照相关工作细则规定规范运作,忠实、勤勉地履行义务,为董事会决策提供了专业的参考意见和建议,在公司经营管理中充分发挥了其专业性作用。

  在上海证券交易所“建制度、不干预、零容忍”的监管方针下,公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司信息披露管理办法》等制度的规定,忠实履行信息披露义务,及时、公平地进行了信息披露,所披露信息真实、准确、完整,切实保护公司和全体股东尤其是中小股东的合法利益。报告期内,公司共披露定期报告4项,临时公告46项,公司披露的各项文件均符合相关规定并顺利通过上交所审核。

  投资者是公司资本市场稳定的基石,2021年通过参加线上线下策略会、开展路演及反路演,接听投资者电话,回复E互动问题,接待到访参观,以及参加天津辖区上市公司网上集体接待日等活动,与投资者进行了全方位沟通,向投资者阐明公司的发展战略、产业布局、经营目标等,让投资者充分了解细胞治疗的前景和未来发展趋势,公司在这方面所做的布局和研究,提升对公司的信心。作为细胞存储及细胞治疗方面的不二上市公司,在2021年整体医药行业板块市场低迷的背景下,公司获得不少证券投资机构、医药研究机构的重点关注,并收获了五年来首次券商深度研究报告的覆盖。公司在资本市场的积极沟通为今后的资本发展打好了基础。伴随着公司业绩的向好,以及合作平台的建设等,媒体正面的报道逐步增多,稳固公司经营步入正轨,未来前景可期的市场形象。

  为稳定上市公司的控制权,经沟通协商,天津开发区德源投资发展有限公司(现更名为“天津德源健康管理有限公司”,以下简称“德源投资”)于2021年12月14日与深圳嘉道成功投资企业(有限合伙)(以下简称“嘉道成功”)签署了《表决权委托协议》,德源投资无偿且不可撤销地将其所持的公司股份32,723,260股的表决权特别授权和委托给嘉道成功行使,上述股份已质押给嘉道成功用于融资担保。本次权益变动完成后,嘉道成功成为公司控股股东,龚虹嘉、陈春梅夫妇成为公司实际控制人,龚虹嘉先生为知名的天使投资人,近年来持续关注生命健康产业的发展,这将有利于提升“精准预防+精准诊断+精准治疗”的产业链布局、促进细胞研发转化和产业化的进程,增强企业竞争力和可持续发展能力,保障公司全体股东的权益。

  报告期内,公司实现营业收入15.35亿元,较上年同期增长16.41%;实现归属于上市公司股东的净利润1.55亿元,归属于上市公司扣除非经常性损益的净利润5,504.86万元,较上年扭亏为盈。

  在人口出生率持续下降的背景下,公司坚持向成人细胞存储市场拓展,实现存储业务全面增长。2021年全年的新生儿细胞存储数量较 2020年实现增长17.17%,成人免疫细胞存储数量较2020年增长285.56%,相关的基因检测业务收入较2020年增长16.36%,业务协同效应进一步显现。

  报告期内,公司通过体验馆科普宣传和各类推广活动、与保险公司等平台合作获取新客户,线上生命银行等渠道老客户带动新客户;2021年适逢天津脐血库建库20周年,第一批脐血储户合同即将到期,针对老客户续签工作正式开启,重新与老客户建立起联系,进而挖掘免疫细胞存储、基因检测等新需求;对业务拓展的效果显著。

  此外,2021年国内首个获批的CAR-T药物阿基仑赛注射液的治疗效果,引起了大家对免疫治疗的极大关注,公司结合自身优势和资源,强化并完善了免疫细胞存储业务。报告期内,公司加大对免疫细胞、干细胞等生命科学知识的科普宣传,利用传统业务在各地深耕多年的营销网络,同时积极拓展与代理商的合作,并自主开发了免疫细胞业务代理商管理系统,逐步形成了相对成熟、规范的业务体系,实现了成人细胞存储业务的迅速增长。

  公司在体外诊断领域形成了从基因、蛋白、抗体到诊断原料、诊断试剂的全产业链,具有原料自主的优势。(见下图)

  公司旗下的傲锐东源公司2021年进一步优化调整了业务结构,成为提供基因、蛋白、抗体产品在内的全品类科研服务型公司,公司增加了抗体和蛋白产品的研发及市场推广力度,美国科研市场抗体产品和蛋白产品增长较快。

  病理诊断方面,报告期内通过继续加强与医院的合作,推动全自动免疫染色系统UltraPATH装机,截至报告期末已经装机超过130台,实现了销售的快速增长,特别是二抗增速较快。

  分子诊断业务方面,控股子公司中源维康公司持续推进核酸质谱肺癌、结直肠癌靶向药筛查试剂盒临床报批工作。其中,人循环肿瘤DNA多基因突变联合检测试剂盒于2020年通过注册检验后,报告期内完成入组样本近50%,进展顺利;该试剂盒核心技术于报告期内获得发明专利授权。人6基因突变组织样本试剂盒于2021年4月19日取得注册检验合格报告;由中国医学科学院肿瘤医院牵头、北京市胸科医院及南京市鼓楼医院三个临床中心均已获得伦理委员会批准,并完成临床协议签署;该项目人类遗传办公室审批正在进行中,其中中国医学科学院肿瘤医院已经完成,另外两个临床中心的审批工作正在推进中。预计2个试剂盒上市后将弥补公司在分子病理市场的空白,成为具有竞争力的产品。

  公司的精准医疗战略要求公司不断加强研发实力,提升研发能力,为公司可持续发展提供有力保证。报告期内,公司完善升级了现有研发体系,一是明确了研发目标和方向,确定了重点推进项目;二是加强了研发团队建设,增加了相应的研发人员,完善了相关的培训和考核,研发能力得到明显提升;三是推进实验室规范化建设,完善实验室SOP管理;四是研发投入持续增加,2021年研发投入 14,669.85万元,持续高于业内平均水平。

  报告期内公司共有研发项目116个,其中完成54个;具体包括:干细胞基础研究与产品开发项目48个,免疫细胞产品开发与临床应用研究3个,诊断试剂研发项目18个,科研试剂研发项目14个,抗体研发项目13个,基因检测合作研发项目4个,仪器产品研发项目3个,以及其他研发项目13个。

  报告期内,公司在细胞研究领域共发表3篇SCI和3篇核心期刊文章,1项发明专利获得授权,6项实用新型专利获得授权。截至报告期末公司共获得授权专利232个,软件著作权15个。

  报告期内,公司与血研所的合作进一步加强,与北医三院和华西医院的合作有序开展。

  血研所方面,公司进一步加深了与血研所的合作,共同参与了多项天津市重点项目。报告期内,公司受聘成为天津细胞生态海河实验室的理事单位。细胞生态海河实验室作为首批通过天津市人民政府批复设立的三家海河实验室之一,旨在打造生命领域的天津版“国之重器”,聚集全球细胞产业高端创新资源,建设引领生命健康产业高质量发展、支撑具有全球号召力的生物医药产业集群。此外,血研所与公司等主体合作建设中国(天津)自由贸易试验区联动创新示范基地,该基地计划依托国家干细胞工程产品产业化基地细胞存储、研发、生产制备、临床转化应用等全闭环管理环境,探索在细胞治疗临床试验同情用药、进口国外已上市国内未上市药品与医疗器械、细胞治疗按照医疗技术准入开展临床收费应用等方面实现突破。

  北医三院方面,公司在联合实验室建设、科研合作项目推进方面取得了一定成果,其中联合实验室改造建设工程顺利完成。科研项目方面,确定了间充质干细胞和脂肪基质血管组分细胞(SVF)治疗高龄卵巢功能不良、骨关节炎和葡萄膜炎为主要科研合作方向,项目备案工作正在开展。报告期内,细胞存储与应用联合研发中心在北医三院正式揭牌并投入使用,双方将围绕细胞临床研究、细胞存储、细胞应用等全面开展战略合作,推进干细胞临床研究备案,打造京津冀临床级细胞存储与应用示范基地。

  华西医院方面,报告期内,公司与成都华西精准产业创新中心有限公司、成都华西临床研究中心有限公司投资设立的成都华西细胞治疗研究院有限公司完成工商注册登记手续,并完成细胞基地选址、方案设计、实验室装修施工等工作。目前,公司已与华西医院皮肤科等科室探讨干细胞治疗萎缩性皮肤病、骨关节炎、尿道狭窄等项目,现正论证试验方案,完善细胞项目备案材料。2022年3月经国家发改委正式批复的国家精准医学产业创新中心正式落地,为我国生物医药领域唯一获批的国家产业创新中心。该中心由华西医院牵头,联合中源协和等多家精准医学产业链上下游龙头企业、科技服务和投资机构组建,构建“政医产学研资用”七力联动的协同创新生态系统,致力于打造“航母式”精准医学产业集群,在细胞治疗、肿瘤靶向新药和疫苗研发、医学3D打印和人工智能等重点技术领域实现突破。国家精准医学产业创新中心的建设使得公司与华西医院的合作更上层楼。

  细胞药物申报方面,公司正在积极开展一项间充质干细胞临床试验前的药学研究、毒理学研究及动物试验,为申报人体临床试验打下坚实的基础;公司参股的北京三有利公司与首都医科大学共同申报的“人牙髓间充质干细胞注射液”治疗慢性牙周炎已进入Ⅰ期临床试验, 研究共计划入组36例受试者,截至到目前为止,已完成入组受试者31例并进入随访期,待完成全部受试者入组和完成全部受试者6个月随访后再进行临床试验数据分析总结。公司参股公司合源生物公司的CNCT19细胞注射液具有自主知识产权,包括复发或难治性急性淋巴细胞白血病(ALL)、复发或难治性非霍奇金淋巴瘤两个适应症的临床研究均已进入Ⅱ期临床;且继2020年底获得CDE“突破性治疗药物”认定后,2022年初又获得美国FDA孤儿药资格认定。

  干细胞临床备案项目方面,报告期内,公司与武汉市中心医院合作,成功新获卫健委国家干细胞临床研究备案项目“脐带间充质干细胞治疗难治性糖尿病周围神经病的临床研究”。公司现已获批的备案项目中,乙肝肝硬化项目、慢性肾脏病项目和慢性牙周炎项目已有患者入组。此外,公司积极开展与王福生院士团队的深度合作。

  精准诊断业务方面,公司积极开展分子、蛋白、抗体产品和技术平台研发工作。具体而言,报告期内公司构建了可诱导ORF表达载体质粒、开启AAV病毒包装服务。同时,完成了慢病毒滴度ELISA检测试剂盒的研发,实现试剂盒抗体对、抗原及其他试剂都是公司自研产品。抗体业务方面,完成了 BRAF V600E、IDH2 R140Q、mIgG1 Fc、mIgG2a Fc、mIgGab Fc、mIgG3 Fc、mIgG2a+2b Fc、DDK rabbit mono、CYP21A2等新抗体研发。平台技术方面,公司已拥有小鼠杂交瘤单克隆抗体研发平台和重组单克隆抗体研发平台,报告期内积极构建噬菌体展示技术平台,构建完成后将拥有行业中所有主流技术平台。

  公司一向重视产品质量,不断进行技术创新、工艺改进和提升,来为客户提供更优质的产品和服务。

  细胞业务方面,公司积极探索提升免疫细胞、干细胞培养制备工艺。报告期内,公司组织开展了冻存PBMC制备NK细胞制剂工艺优化,并开展了磁珠纯化法NK细胞扩增验证研究。新工艺下,具有采集供者的外周血少、PBMC分离方法稳定,重复性好的优势,细胞扩增数量和CD3-CD56+比例都有所提高。同时,公司组织开展了内部室间质评,加强检测实验室的管理,全面提升了细胞制备的工艺,并增强了稳定性。报告期内,公司与北医三院共建的联合实验室投入使用,并在武汉、上海、郑州等地筹建细胞制备基地,公司组织开展细胞制备工艺转移相关工作,完善了产品和项目技术转移工作规程,建立起一套完整的细胞制备工艺转移流程和方案,为公司实现多生产中心业务布局提供了质量保障。此外,公司完成《细胞制备中心建设与管理规范》和《脐带间充质干细胞制备质量管理规范》两个天津地方标准草案,现已提交至主管部门审批。

  体外诊断业务方面,报告期内,公司不断完善质量管理体系,坚持以客户需求为关注点,以质量保证为中心,对产品全生命周期进行严格而有效的控制,持续提高和改善产品的质量。同时,继续提升产品检验标准,对质检组织进行科学的细化管理,由专业的医师团队对产品检验结果进行把控,保障产品质量的高标准并确保产品质量的稳定性。

  公司持续推进管理体系优化和信息化建设,报告期内,按照总部统一部署开展财务共享中心建设,在重点地区设立试点,总结经验,模式成熟后继续向其他分、子公司推广。

  同时,公司对生命银行线上平台进行了升级,报告期内,生命银行线上系统稳定运营,业务人员使用效率、与公司原有业务系统匹配程度、新客户绑定率均显著提高。

  报告期内,第六届“中源协和生命医学奖”评审会议在北京圆满举行。会议正式公布了新一届中源协和生命医学奖评审委员会成员名单,并举行了聘任仪式。十一届全国政协副主席、中国科学院生物物理研究所研究员王志珍院士担任评审委员会主席。北京大学心血管研究所所长、分子心血管学教育部重点实验室主任董尔丹院士,国家自然科学基金委员会副主任、中国疾病预防控制中心主任、国科大医学院院长高福院士,中源协和细胞基因工程股份有限公司董事长龚虹嘉,十三届全国政协副主席、农工党中央常务副主席何维,中国科学院北京生命科学研究院院长、中国科学院生物互作卓越创新中心主任、河北大学校长康乐院士,北京大学第六医院院长陆林院士,中国科学院动物研究所顾问、国际健康产业论坛理事创始人刘以训院士,中国医学科学院原副院长、中国医学科学院基础医学研究所研究员强伯勤院士,北京大学常务副校长、北京大学医学部主任、北京大学第三医院院长乔杰院士,中国医学科学院肿瘤医院副院长石远凯教授,解放军总医院第五医学中心感染病医学部主任、国家感染性疾病临床医学研究中心主任王福生院士,首都医科大学副校长王松灵院士,杜克大学 Donald and Elizabeth Cooke终身讲席教授王小凡教授,首都医科大学附属北京天坛医院院长王拥军教授,北京大学博雅讲席教授、中国医师协会副会长、中国抗癌协会副理事长詹启敏院士,中国科学院生物物理研究所研究员张先恩教授,军事科学院首席科学家、军事医学研究院科技委主任张学敏院士,中华医学会会长、中国医学科学院北京协和医院名誉院长赵玉沛院士受聘成为新一届中源协和生命医学奖评审委员(按姓氏拼音排序)。19位国内外生命医学领域权威专家和著名学者组成的新一届中源协和生命医学奖评审委员会成员本着“公开、公平、公正”的原则,经过科学、规范、合理的评审程序,最终评选出了本届中源协和生命医学奖获奖者。

  自2016年举办首届“中源协和生命医学奖”以来,截止到第五届共有66名国内外生命医学领域作出突出成就和卓越贡献的科学家获奖,其中凭借在医学领域中取得国际先进水平的原创性科研突破或技术开发成果在产业化发展上具有重大社会经济效益的成就奖得主就包括上海交通大学医学院附属瑞金医院上海血液学研究所所长陈赛娟院士,中国医学科学院肿瘤医院副院长石远凯教授;北京大学常务副校长、北京大学医学部主任、北京大学第三医院院长乔杰院士,西湖大学校长施一公院士;香港大学袁国勇院士,首都医科大学副校长王松灵院士;清华大学饶子和院士,南方医科大学南方医院侯凡凡院士;中国科学技术大学免疫学研究所所长田志刚院士,首都医科大学附属北京天坛医院院长王拥军教授(以上按届次排序)。“中源协和生命医学奖” 为生命医学产业的技术创新、成果转化提供强大的支持和动力,已经成为国内生命医学领域重量级权威大奖。

  2022年公司将继续推进免疫细胞存储业务,具体工作包括:完善免疫细胞新业务的产品设计、代理政策、招商及落地体系,完善财务支持等业务细节,继续优化线上业务系统。公司将依托在全国各地现有资源布局,重点围绕相对成熟的上海、浙江、湖北、河南等地展开推广,探索不同合作共赢模式,吸引更多优质代理商加入公司的业务体系。同时,对招募到的代理商也将随着业务开展优胜劣汰,最终遴选出一批优秀代理商持续开展合作。在团队方面,除了要继续招募一批专业的新业务服务支持人员外,还将继续对现有人员进行培训,构建起能切实服务好代理商、服务好终端客户的专业服务体系。

  2022年公司将继续推进间充质干细胞注射液注册申报。公司在武汉的商业化细胞制备工厂将在2022年完成建设并投入使用,目前已经开始组建武汉药业生产质控等相关团队,开展工艺转移和可比性研究。此外,公司还将努力推进在肺纤维化、肝硬化、移植物抗宿主病等适应症的IND申报。

  血研所方面,公司依托天津细胞生态海河实验室和自贸区联动创新示范基地,将与血研所合作开展多项干细胞临床研究项目,包括“脐带间充质干细胞一线治疗急性移植物抗宿主病临床研究”、“半相合外周血造血干细胞联合脐带血移植治疗急性白血病的临床研究”、“异基因脐血干细胞移植治疗儿童难治复发急性白血病的临床研究”等。公司期望借助自贸区联动创新示范基地,加速细胞治疗临床转化,推动自贸区内细胞治疗可依法收费的进展。

  北医三院合作方面,将组织开展脐带源间充质干细胞治疗高龄卵巢功能不良、葡萄膜炎和脂肪基质血管组分细胞(SVF)治疗高龄卵巢功能不良、骨关节炎等4个科研合作项目;推广脐带存储、胎盘存储、围产期造血干细胞存储、免疫细胞和脂肪干细胞、基因检测业务。

  华西医院方面,2022年细胞基地将交付使用,并推动细胞衍生产品进入研发程序。具体工作还包括:将建立严格规范的细胞质检SOP和体系,承担四川或成都地区临床细胞制剂质量检验检测工作;立足建立细胞类型最为全面的国家级临床级别战略细胞库;与相关临床科室合作建立起永生细胞库,为医疗治疗研究、药物研发筛查提供基础,为外泌体生产提供高效解决方案。构建领先的外泌体高效生产平台,为后期外泌体IVD产品、药物、医美用品等开发做好基础。

  近年来国家不断出台政策规定,鼓励医疗机构采购国产医疗器械。在 2022年1月1日起施行的《中华人民共和国技术进步法》等政策轮番加持下,国产替代的趋势已不可逆。2022年,公司将紧跟国产替代趋势,加大仪器设备和试剂的研发力度,不断优化自动化设备功能和客户体验,并加快原材料国产替代进程。此外,公司还将继续完善病理免疫组化产品工艺体系,并逐步打开分子病理产品市场。

  2022年公司将重点开拓中国科研试剂市场,在原有业务基础上加大研发力度、提高质控标准、调整营销策略,努力打造新的业绩增长点。对标热点科研抗体产品推出新产品,与国际知名供应商合作丰富公司产品线,并努力实现自主研发替代;重点打造重组蛋白、抗体产品的明星产品线,以拳头产品打开市场;上线大包装蛋白、质粒等产品,对重点大客户提供定制化服务,选择细分市场逐步切入。

  1、预计实现营业收入18亿元,其中细胞存储业务实现收入7亿元,体外诊断试剂销售及检测服务业务实现收入11亿元。

  3、业务布局方面,细胞存储例数2.3万例,业务覆盖19个省市;IVD业务覆盖全国31个省市,2,500余家医院。

  2021年度,公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等相关规定,从维护公司整体利益和保护投资者权益角度出发,切实履行监事会的监督职责,对公司依法运作情况、财务状况、重大决策、股东大会和董事会的召开程序、董事和高级管理人员履职情况等进行监督。主要工作情况如下:

  公司监事会共有监事3名,其中职工监事1名。监事会的人数及构成符合法律法规的要求。2021年,公司监事会共召开4次监事会会议,其中:1次现场表决、3次通讯表决,审议并通过了14项议案,全体监事认真审议了各项议案并形成决议,了解公司经营业绩和各项重要决策的形成过程。监事会能够对公司经营管理中的一些重大问题认真负责的向董事﹑经营层提出意见和建议,对公司经营中的重大事项进行问询并提出独立见解,认真履行了监事会的监督、检查职能。

  报告期内,公司监事会严格按照国家相关法律法规和《公司章程》赋予的职权,通过列席董事会会议、参加股东大会、调查或查阅相关文件资料等形式,对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项,董事会对股东大会决议的执行情况,公司董事、高级管理人员履职尽责情况等进行了监督检查。认为:

  公司已建立良好的内部控制体系,重大决策程序合法合规,决议能够得到有效执行;公司董事、高级管理人员忠实勤勉尽职,认真执行董事会和股东大会决议;未发现公司董事、高级管理人员在履行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益和股东权益的行为。

  报告期内,公司监事会对公司财务状况、财务管理等情况进行了认真的监督和检查,对公司定期报告进行了全面的审核,认为:

  1、公司依照《企业会计准则》和《企业会计制度》的要求,建立了适用于本企业的财务管理制度和会计制度;

  2、财务报表的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定,内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定;

  4、经会计师事务所审计的公司财务报告真实地反映了公司财务状况和经营成果;会计师事务所为公司财务报告出具的标准无保留审计意见是客观、公正的。

  报告期内,公司监事会对公司发生的关联交易进行了检查和监督,认为:公司关联交易事项履行了公司相应的决策程序,符合法律法规的规定,关联交易的定价公允合理,未发现损害公司和股东尤其是中小股东利益的关联交易行为。

  报告期,关于公司募投项目“肿瘤标志物类诊断试剂开发项目”实施方式变更事项,监事会经审议后认为:本次变更募投项目实施方式是基于现有研发技术和实验设备等资源,在提高募集资金使用效率的同时为加快该项目的顺利实施并取得相应的研发成果而做出的审慎决定,有利于满足公司业务发展需要,符合公司的发展战略。不存在变相改变募集资金投向和其他损害公司及全体股东利益的情形,符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。因此,监事会同意本次部分募投项目实施方式的变更。

  关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项,监事会经审议后认为:公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金,相关程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《公司募集资金管理制度》等有关规定;有利于提高闲置资金的使用效率,降低公司财务费用;不影响公司募投项目正常实施,也不存在改变募集资金用途、损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。因此,监事会同意公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金。

  公司监事会认为,公司利润分配预案符合法律、法规和《公司章程》等的规定,充分考虑了公司的实际情况,符合公司和全体股东的利益。

  公司监事会认为:公司本次会计政策变更是依据财政部的相关规定和要求进行的合理变更和调整,执行新规定能够更加客观公正的反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定,不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此,监事会同意本次会计政策变更事项。

  监事会审阅了《公司2021年度内部控制评价报告》,认为:公司建立了较为完善的内部控制体系,严格执行公司内部控制制度及流程,对公司经营管理起到了较好的风险防范作用,《公司2021年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

  2022年,公司监事会将继续严格按照相关法律法规的规定,忠实勤勉地履行职责,做好监事会日常议事活动,进一步加强对公司依法运作、董事和高管日常履职、财务信息等的监督管理;加强监事会自身建设,提高监督检查能力,促进公司治理水平的提升和持续、稳健发展,切实维护广大股东和公司的合法权益。

  根据中国证监会和上海证券交易所的规范要求,本公司编制了2021年年度报告全文及摘要。

  《公司2021年年度报告》全文及摘要经公司十届十七次董事会和十届十次监事会会议审议通过,并于2022年4月25日在上海证券交易所网站()和中国证券报、上海证券报、证券时报进行了披露。

  上述议案已经公司十届十七次董事会和十届十次监事会会议审议通过,现提请公司股东大会审议。

  经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2021年财务决算情况如下:

  2021年度公司营业收入15.35亿元,较上年度增加16.41%,利润总额2.23亿元,归属于上市公司股东的净利润1.55亿元,较上年扭亏为盈。

  资产总额50.33亿元,比年初增加3.15%,其中货币资金11.96亿元,应收票据0.01亿元,应收账款4.56亿元,预付款项0.43亿元,其他应收款0.17亿元,存货2.27亿元,一年内到期的非流动资产0.53亿元,其他流动资产0.37亿元,长期应收款0.66亿元,长期股权投资2.48亿元,其他权益工具投资5.08亿元,其他非流动金融资产1.30亿元,投资性房地产1.95亿元,固定资产7.02亿元,在建工程0.21亿元,使用权资产0.44亿元,无形资产1.34亿元,开发支出0.15亿元,商誉7.03亿元,长期待摊1.26亿元,递延所得税资产0.47亿元,其他非流动资产0.64亿元。

  负债总额15.01亿元,比年初增加8.96%,其中应付账款0.69亿元,预收款项0.01亿元,合同负债10.76亿元,应付职工薪酬0.78亿元,应交税费0.43亿元,其他应付款0.59亿元,一年内到期的非流动负债0.23亿元,其他流动负债0.46亿元,长期借款0.22亿元,租赁负债0.26亿元,长期应付款0.12亿元,递延收益0.11亿元,递延所得税负债0.35亿元。

  所有者权益为35.32亿元,比年初增加0.87%,其中归属于母公司所有者权益为34.63亿元,少数股东权益为0.69亿元。

  2021年度现金及现金等价物净增加额为 1.30亿元,比 2020年度下降69.73%,其中经营活动产生的现金流量净额为3.21亿元,投资活动产生的现金流量净额为-1.34亿元,筹资活动产生的现金流量净额为-0.50亿元,汇率变动影响-0.07亿元。

  2 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 万元 5,504.86 -21,174.74

  上述议案已经公司十届十七次董事会和十届十次监事会会议审议通过,现提请公司股东大会审议。

  经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计,母公司2021年度经审计的净利润为8,501.34万元,截止2021年12月31日累计未分配利润为-1.56亿元,因此不向股东分配利润,也不实施资本公积转增股本和其他形式的分配。

  上述议案已经公司十届十七次董事会和十届十次监事会会议审议通过,现提请公司股东大会审议。

  根据公司2022年度生产经营和发展计划,结合国家宏观经济政策,在加大力度采取措施降成本增效益的基础上,对2022年主要财务指标进行了测算,编制了公司2022年度财务预算报告。

  2、公司经营业务所涉及的国家或地区的社会经济环境无重大改变,所在行业形势、市场行情无异常变化。

  5、公司的生产经营计划、营销计划、投资计划能够顺利执行,不受政府行为的重大影响,不存在因资金来源不足、市场需求或供求价格变化等使各项计划的实施发生困难。

  6、公司经营所需的原材料、能源等资源获取按计划顺利完成,各项业务合同顺利达成,并与合同方无重大争议和纠纷,经营政策不需做出重大调整。

  1、根据公司经营目标及业务规划,资金使用计划及银行贷款利率及2021年业务量变化等情况进行的综合测算或预算。

  1、预计实现营业收入18亿元,其中细胞存储业务实现收入7亿元,体外诊断试剂销售及检测服务业务实现收入11亿元。

  3、业务布局方面,细胞存储例数2.3万例,业务覆盖19个省市;IVD业务覆盖全国31个省市,2,500余家医院。

  本预算为公司2022年度经营计划的内部管理控制指标,能否实现取决于宏观经济环境、市场需求状况、国家政策调整、经营团队的努力程度等多种因素,存在较大的不确定性。

  上述议案已经公司十届十七次董事会和十届十次监事会会议审议通过,现提请公司股东大会审议。

  根据《上市公司股东大会规则》(2022修订)等法律法规,公司拟对《公司股东大会议事规则》进行修订。修订对照情况如下:

  1 第一条 为维护中源协和细胞基因工程股份有限公司(以下简称“公司”)及公司股东的合法权益,明确股东大会的职责权限,保证股东大会依法行使职权,依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中源协和细胞基因工程股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等规范性文件,特制定本规则。 第一条 为维护中源协和细胞基因工程股份有限公司(以下简称“公司”)及公司股东的合法权益,明确股东大会的职责权限,保证股东大会依法行使职权,依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中源协和细胞基因工程股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《上市公司股东大会规则》等规范性文件,特制定本规则。

  2 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1次,应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开,出现《公司法》第一百条和《公司章程》第四十三条规定的应当召开临时股东大会的情形时,临时股东大会应当在2个月内召开。…… 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开1次,应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开,出现下列情形之一的,临时股东大会应当在2个月内召开。(一)董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分之二时; 个月内召开临时股东大会”时限应以公司董事会收到提议股东、监事会提出符合本规则规定条件的书面提案之日起算。…… (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时; (三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 上述第(三)、第(五)项涉及的“2

  3 第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定,在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。…… 第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会,但应当取得全体独立董事二分之一以上同意。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定,在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。……

  4 第九条……董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后10日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。…… 第九条……董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后10日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。会议议题和提案应与上述提请给董事会的完全一致。……

  5 第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,应当书面通知董事会,同时向天津证监局和上海证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于10%。 监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向天津证监局和上海证券交易所提交有关证明材料。 第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,应当书面通知董事会,同时向上海证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于10%。 监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向上海证券交易所提交有关证明材料。

  6 第十四条 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2日内发出股东大会补充通知,公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条和《公司章程》第五十二条规定的提案,股东大 会不得进行表决并作出决议。 第十四条 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知,公告临时提案的内容。 对于上述股东大会临时提案,召集人按以下原则对提案进行形式审核: (1)关联性。对于股东提案涉及事项与公司有直接关系,并且不超出法律、法规和《公司章程》规定的股东大会职权范围,应提交股东大会讨论。对于不符合上述要求的,不提交 股东大会讨论。 (2)程序性。召集人可以对股东提案涉及的程序性问题做出决定。 (3)合法性。该股东提案内容是否违反法律、行政法规和《公司章程》的相关规定。 (4)确定性。该股东提案是否具有明确议题和具体决议事项。 召集人决定不将股东提案列入会议议程的,应当在该次股东大会上进行解释和说明。提议股东对召集人不将其提案列入股东大会会议议程持有异议的,可以按照《公司章程》和本规则的规定要求另行召集临时股东大会。 除第一款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条和《公司章程》第四章第四节中“提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。”规定的提案,股东大会不得进行表决并作出决议。

  7 第二十条 公司召开股东大会的地点为公司住所地、公司办公地或董事会确认的其他地点。 股东大会应当设置会场,以现场会议与网络投票相结合的方式召开。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。…… 第二十条 公司召开股东大会的地点为公司住所地、公司办公地或董事会确认的其他地点。 股东大会应当设置会场,以现场会议与网络投票相结合的方式召开,必要时,公司将提供其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。……

  8 第二十一条 公司股东大会采用网络投票方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络投票方式的表决时间以及表决程序。…… 第二十一条 公司应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。……

  9 第二十四条 股东应当持身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡出席股东大会;委托代理他人出席会议的,除应当出示股东身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证 明、股票账户卡,还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。 第二十四条 个人股东应当持身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡出席股东大会;委托代理他人出席会议的,除应当出示股东身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户 卡,还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。股东授权委托书应当符合《公司章程》的有关规定。非法人组织的股东,应由该组织负责人或者负责人委托的代理人出席会议。负责人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有负责人资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人还应出示本人身份证、该组织的负责人依法出具的书面授权委托书。 出席本次会议人员提交的相关凭证具有下列情况之一的,视为其出席本次会议资格无效: (1)委托人或出席本次会议人员的身份证存在伪造、过期、涂改、身份证号码位数不正确等不符合《中华人民共和国居民身份证法》规定的; (2)委托人或出席本次会议人员提交的身份证资料无法辨认的; (3)同一股东委托多人出席本次会议的,委托书签字样本明显不一致的; (4)授权委托书没有委托人签字或盖章的; (5)委托人或代表其出席本次会议的人员提交的相关凭证有其他明显违反法律、法规、规范性文件和《公司章程》相关规定的。 因委托人授权不明或其代理人提交的证明委托人合法身份、委托关系等相关凭证不符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定,致使其或其代理人出席本次会议资格被认定无效的,由委托人或其代理人承担相应的法律后果。

  表决前委托人已经去世、丧失行为能力、撤回委任、撤回签署委任的授权或者有关股份已被转让的,只要公司在有关会议开始前没有收到该等事项的书面通知,由股东代理人依授权委托书所作出的表决仍然有效。

  10 第二十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由副董事长主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时,由监事会副主席主持,监事会副主席不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。…… 第二十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由副董事长(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共同推举的副董事长主持)主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 ……

  11 第二十九条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。 第二十九条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。 出现下列情形之一时可以拒绝回答质询,但应向质询者说明理由: (1)质询与议题无关; (2)质询事项有待调查; (3)回答质询将泄露公司商业秘密或显著损害股东共同利益; (4)其他重要事由。

  12 第三十一条 …… 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第三十一条 …… 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外,公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

  13 第三十二条 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据《公司章程》的规定进行投票。 第三十二条 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据《公司章程》的规定或者股东大会的决议,可以实行累积投票制。单一股东及其一致行 动人拥有权益的股份比例在百分之三十及以上时,应当采用累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一普通股(含表决权恢复的优先股)股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。

  14 第三十七条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 第三十七条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 由于参会股东人数、回避等原因导致少于两名股东代表参加计票和监票的,少于人数由公司监事填补。

  15 原无此条款,新增条款 第四十六条 公司制定或修改章程应依照本规则列明股东大会有关条款。

  16 原无此条款,新增条款 第四十七条 本规则所称公告、通知或股东大会补充通知,是指在符合中国证监会规定条件的媒体和证券交易所网站上公布有关信息披露内容。

  17 第四十七条 本规则报公司股东大会审议批准后生效,修改时亦同。 第四十九条 本规则经公司股东大会审议通过后生效,修改时亦同。

  除上述修订外,《公司股东大会议事规则》因增减条款,对条款编号进行了相应修订,其他条款内容保持不变。

  根据《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规,公司拟对《公司独立董事工作制度》进行修订。修订对照情况如下:

  1 为进一步完善中源协和细胞基因工程股份有限公司(以下简称“公司”)的法人治理结构,促进公司规范运作,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简称《指导意见》)、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》(以下简称《指引》)等法律、法规以及规范性文件和《中源协和细胞基因工程股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》),特制定本制度。 为进一步完善中源协和细胞基因工程股份有限公司(以下简称“公司”)的法人治理结构,促进公司规范运作,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》(以下简称“《独立董事规则》”)、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》(以下简称“《自律监管指引第1号——规范运作》”)等法律、法规以及规范性文件和《中源协和细胞基因工程股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定,特制定本制度。

  2 第四条 独立董事原则上最多在 5家上市公司兼任独立董事,并应确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第四条 独立董事最多在5家境内外上市公司担任独立董事,并应确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

  3 第五条 公司董事会成员中至少包括三分之一独立董事,其中至少包括一名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。…… 第五条 公司董事会成员中至少包括三分之一独立董事,其中至少包括一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的, 应当具备较丰富的会计专业知识和经验,并至少符合下列条件之一:(1)具有注册会计师资格;(2)具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位;(3)具有经济管理方面高级职称,且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。……

  4 第七条 独立董事候选人应具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上 法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验,并已根据中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。 独立董事候选人在提名时未取得独立董事资格证书的,应书面承诺参加最近一次独立董事资格培训,并取得独立董事资格证书。…… 第七条 担任独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他有关规定, 具备担任上市公司董事的资格; (二)具有本规则所要求的独立性; (三)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验; (五)法律法规、公司章程规定的其他条件。

  5 第七条… 第八条 独立董事候选人任职资格应符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事规则》(以下简称《独立董事规则》)的相关规定;(四)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的规定(如适用); (六)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定; (七)其他法律法规和上海证券交易所规定的情形。

  (三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定;

  (四)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定;

  6 第八条 下列人员不得担任独立董事: 第九条 下列人员不得担任独立董事:(一)在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系; (六)在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员;(七)近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;(八)其他由中国证监会及上海证券交易所认定不具备独立性的情形。前款第(四)项、第(五)项及第(六)项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业,不包括根据《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.4条规定,与公司不构成关联关系的附属企业。前款规定的“直系亲属”系指配偶、父母、子女;“主要社会关系”系指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹;“重大业务往来”系指根据《股票上市规则》或者公司章程规定需提交股东大会审议的事项,或者上海证券交易所认定的其他重大事项;“任职”系指担任董事、监事、高级管理人员以及其他工作人员。 (二)直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属; (三)在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属; (四)在公司实际控制人及其附属企业任职的人员; (五)为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;

  (二)直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;

  (三)在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;

  (五)为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人; (六)在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员;(七)近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;(八)其他由中国证监会及上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

  7 原无此条款,新增条款 第十条 独立董事候选人应当无下列不良纪录: (一)最近 36个月曾被中国证监会行政处罚; (二)处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间; (三)最近36个月曾受证券交易所公开谴责或者2次以上通报批评; (四)曾任职独立董事期间,连续2次未出席董事会会议,或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上; (五)曾任职独立董事期间,发表的独立意见明显与事实不符; (六)上海证券交易所认定的其他情形。

  8 第十一条 …… 公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应当同时向上海证券交易所报送董事会的书面意见。 上海证券交易所在收到前条所述材料后五个交易日内,对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。对于上海证券交易所提 第十三条 …… 公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时,通过上海证券交易所公司业务管理系统提交独立董事候选人的有关材料。公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。对于上海证券交易所提出异议的独

  出异议的独立董事候选人,董事会应当在股东大会上对该独立董事候选人被上海证券交易所提出异议的情况作出说明,并表明不将其作为独立董事候选人提交股东大会表决。 立董事候选人,公司不得将其提交股东大会选举为独立董事,并应当根据《上市公司股东大会规则》延期召开或者取消股东大会,或者取消股东大会相关提案。

  9 第十二条 独立董事候选人应在审议其选任事项的公司股东大会上接受股东质询,按照《指引》第十六条的要求全面披露本人及其近亲属是否与公司存在利益往来或者利益冲突,承诺善尽职守,并应在任职后向上海证券交易所提交《董事声明及承诺书》 第十四条 独立董事候选人应在审议其选任事项的公司股东大会上接受股东质询,按照《自律监管指引第1号——规范运作》的要求就其履职能力、专业能力、从业经历、违法违规情况、与公司是否存在利益冲突,与公司控股股东、实际控制人以及其他董事、监事和高级管理人员的关系等情况进行说明,并应在任职后向上海证券交易所提交《董事声明及承诺书》。

  10 第十七条 独立董事连续 3次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。 除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外,独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的,公司将其作为特别披露事项予以披露,被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的,可以作出公开的声明。 第十九条 独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。 独立董事任期届满前,公司可以经法定程序解除其职务。提前解除职务的,公司将其作为特别披露事项予以披露。 独立董事任职后出现其他不适宜履行独立董事职责的情形的,应当自出现该等情形之日起1个月内辞去独立董事职务。 相关事宜按照上交所相关规则执行。

  11 第十九条 独立董事应积极关注公司利益,发现公司行为或者其他第三方行为可能损害公司利益的,应要求相关方予以说明或者纠正,并及时向董事会报告,必要时应提议召开董事会审议。 删除该条

  12 第二十五条 独立董事应根据相关法律法规的规定,及时向上海证券交易所申报其近亲属情况、本人及其近亲属的证券账户以及持有本公司的股份以及债券、权证、股票期权等证券产品情况及其变动情况。 第二十六条 独立董事应根据相关法律法规的规定,及时申报其近亲属情况、本人及其近亲属的证券账户以及持有本公司的股份以及债券、权证、股票期权等证券产品情况及其变动情况。

  13 第三十条 独立董事原则上应亲自出席董事会会议并做出决策。独立董事因故不能亲自出席董事会会议的,可授权其他董事代为出席。授权事项和决策意向应具体明确,不得全权委托。…… 第三十一条 独立董事原则上应亲自出席董事会会议并做出决策。独立董事因故不能亲自出席董事会会议的,可授权其他董事代为出席。授权事项和决策意向应具体明确,不得全权委托。独立董

火狐体育最新版下载| 火狐体育最新版本| 技术中心| 业务领域| 火狐体育最新版app| 客户案例| 网站地图|
0730-3336999